违法向上海司度提供融券服务 三券商遭顶格罚款

在近两年的立案调查后，中信证券、国信证券、海通证券日前收到监管层下发的《行政处罚事先告知书》。这3家中国优质证券公司均因违法向上海司度提供融券服务，分别遭顶格罚款3.08亿元、1.04亿元和254.83万元。按照惯例，证监会不久将下发正式的行政处罚决定。

　　据相关法律和证券公司阶段性内部规定，从事证券交易时间不足半年的客户，证券公司不得为其开立信用账户。专业机构投资者参与融资、融券，可不受从事证券交易时间的条件限制。

　　上海司度于2011年2月23日在中信证券开立普通证券账户，但一直未从事证券交易。中信证券于2012年3月12日为其开立信用证券账户。

　　2015年1月27日，国信证券为上海司度实际控制的资产管理计划开立了证券账户；同日，国信证券与国信期货就账户签订《融资融券业务合同》，次月即为其开立信用证券账户。

　　海通证券的违法情节稍微复杂。2015年4月，上海司度选定富安达基金作为“富安达——信拓城一号”管理人，海通证券作为托管人以及证券交易经纪商，上海司度自己则作为委托人。

　　但上海司度外部接入系统未经富安达基金直接连接海通证券，富安达基金已成为名义上的管理人，这款产品实质上已成为富安达基金的非主动管理型产品，自然也就得不到6个月连续交易期的豁免。

　　为了获得这6个月连续交易期的豁免，2015年4月20日，海通证券与富安达基金沟通后，明确了这款产品为富安达基金主动管理型产品，后富安达内部讨论盖章确认，于5月8日形成主动型管理不实情况说明函。同日，海通证券嵊州营业部为“富安达——信拓城一号”开立普通账户，5月11日开立了信用账户。

　　据3家公司的公告，这3家公司均违反了《证券公司监督管理条例》第八十四条第(七)情形，证监会将对公司责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。根据中信证券、海通证券和国信证券昨日公告，这3家券商均被顶格罚款。

　　除了被责令改正和给予警告外，中信证券遭没收违法所得6165.58万元，顶格罚款3.08亿元。海通证券仅违法所得50.97万元，被顶格罚款也仅为254.83万元。国信证券行业排名虽然不如海通证券，但通过上海司度违法所得高达2088.67万元，终被顶格罚款1.04亿元。

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